Definisi Trading Tembok Cina

Tembok Cina terdiri dari penghalang formal dan informal dalam perusahaan yang membatasi informasi yang dibagi antara divisi yang berbeda yang dapat menyebabkan konflik kepentingan.

Contoh Tembok Cina

Misalnya, divisi manajemen kekayaan bank tidak akan memiliki akses ke konten merger dan akuisisi transaksi yang sedang berjalan yang sedang berlangsung, karena divisi manajemen kekayaan secara hipotetis dapat memperoleh manfaat ilegal dalam membuat keputusan investasi berdasarkan informasi istimewa tersebut .

Tujuan Tembok Cina

Tembok Cina dalam sebuah perusahaan dirancang untuk melindungi terhadap penampilan ketidakwajaran, dan bukan hanya ketidakwajaran itu sendiri. Kapan pun memungkinkan, tembok Cina di dalam perusahaan harus memastikan bahwa tidak ada kemungkinan pertanyaan tentang ketidakwajaran yang terjadi dan memiliki sistem trading menguntungkan.

Lembaga keuangan fidusia, seperti bank, beroperasi berdasarkan tingkat kepercayaan yang tinggi dari klien dan pelanggan mereka. Kepercayaan ini didasarkan pada keyakinan bahwa organisasi secara keseluruhan hanya akan secara sadar bekerja demi kepentingan terbaik klien sehubungan dengan kewajiban fidusia organisasi kepada klien tersebut.

Ketika munculnya ketidakpantasan muncul, klien dan pelanggan menjadi sangat prihatin bahwa kepercayaan besar yang ditempatkan dalam organisasi dapat salah tempat. Karena pelanggan dan klien sering mempercayakan sebagian besar kekayaan dan / atau reputasi profesional mereka kepada organisasi keuangan, mereka berhak prihatin dengan kemungkinan sekecil apa pun ketidakwajaran di bagian organisasi.

Pelanggaran Tembok Cina

Pelanggaran aturan formal dan / atau informal yang mengatur konflik kepentingan dalam lembaga keuangan dapat menyebabkan peringatan, sanksi dan penuntutan pidana.

Umumnya peringatan akan diberikan ketika kesalahan itu kecil, dampak dari kesalahan jika diabaikan atau tidak ada dan kesalahan itu dibuat karena kurangnya pengalaman atau miskomunikasi. Peringatan berulang dapat menyebabkan sanksi yang lebih serius, bahkan jika dampak dari pelanggaran tetap kecil.

Sanksi in-house terjadi ketika pelanggaran tidak kriminal, tetapi masih mengancam kepercayaan klien dan citra lembaga atau merupakan hasil kelalaian atau pelanggaran kebijakan perusahaan yang diketahui. Sanksi ini dapat mencakup pemutusan, penurunan pangkat dan berbagai bentuk lain dari hukuman hukum yang sesuai.

Beberapa pelanggaran tembok Cina juga merupakan pelanggaran pidana yang melanggar undang-undang yang relevan tentang penipuan atau sekuritas dan peraturan keuangan. Pelanggaran-pelanggaran ini akan dituntut oleh otoritas pengatur yang relevan, dan kemungkinan juga akan mengarah pada beberapa bentuk sanksi perusahaan, yang paling sering diakhiri.

Berdagang dengan Tembok Cina

Tembok Cina paling penting bagi trading profit konsisten yang mencari lembaga keuangan yang tidak bertanggung jawab atau kriminal dalam upaya untuk menjual perusahaan-perusahaan ini. Sebuah perusahaan yang menghadapi persidangan kriminal atau pengetahuan publik tentang ketidakpantasan membuat target yang sangat baik untuk penjual pendek, sehingga mencari potensi konflik kepentingan dan pelanggaran dinding Cina adalah taktik populer di kalangan penjual pendek.